監査人・会計士・投資専門職

証券外務員・証券ディーラー・ブローカーになるには

正式名称：Securities agents, investment dealers and brokers

別名: Broker, Bond broker, Bond dealer, Grain broker, Discount broker, Commodity broker, Financial broker, Securities agent, Investment broker, Investment dealer, Securities trader, Mutual fund broker

証券外務員と証券ディーラーは、個人投資家、年金基金の運用担当者、銀行、信託会社、保険会社などのために、株式、債券、短期国債、投資信託などの証券を売買する。ブローカーは、証券ディーラーに代わって証券取引所で株式、債券、商品先物、外国通貨などを売買する。投資会社、証券会社、証券・商品取引所など証券業界の事業所で働く。

主な業務

証券外務員・証券ディーラー
顧客の資金目標の達成を助ける投資戦略を立て、さまざまな投資について助言と情報を提供してポートフォリオ管理を導き、顧客と長期的な関係を築く
金融専門誌、株式・債券のレポート、ビジネス誌などの資料を読み、金融業界の人脈を築いて情報を集め、顧客に適した投資先を見つける
個人投資家、年金基金の運用担当者、銀行、信託会社、保険会社などのために株式、債券、短期国債、投資信託などの証券を売買し、投資注文を執行する
顧客の投資ポートフォリオを監視し、取引が業界の規則に沿って行われるようにする
ブローカー
証券ディーラーに代わって、証券取引所で株式、債券、商品先物、外国通貨などの証券を売買する
投資情報を検討し、取引所の立会場や他の投資会社の取引部門、年金基金の運用担当者、投資会社の金融アナリストとの連絡を通じて市場の状況を把握し、取引戦略を立てる

なるには

通常は経済学、ビジネスまたはその他の分野の学士号または修士号が必要である。公認の金融資格（CFA、CFP、CIMなど）が必要な場合がある。証券営業担当者やブローカーには、業界の投資・営業研修プログラムの修了と、カナダ証券協会が提供するカナダ証券講座や行動規範ハンドブック講座などの免許講座の修了、またはCFA協会のCFAプログラムの1つ以上のレベルの修了など認められた代替手段が必要である。証券オプションや先物契約など特定の投資商品を取引したい証券営業担当者やブローカー向けの専門講座もある。証券代理人、投資ディーラー、ブローカーには、勤務する州の証券委員会または公認の自主規制機関による免許が必要である。

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就き方

大学: ビジネス・商学の学位, カナダの17校の大学で開講
免許または登録: 証券営業担当者およびブローカーには、業界の投資・営業研修プログラムの修了と、Canadian Securities Institute が提供する Canadian Securities Course や Conduct and Practices Handbook Course などの免許取得コースの修了、またはそれに代わる認められた方法（CFA Institute が提供する CFA Program の1つ以上のレベルの修了など）が必要です。証券エージェント、投資ディーラー、ブローカーには、勤務する州の州証券委員会または認定された自主規制機関による免許が必要です。

給与 · 将来の見通し

給与の中央値：年間$82,992。中間の半数の収入は$58,500から$127,998です。
2023年にこの職業で働いていたのは約26,200人で、2033年には約28,900人になると予測されています。 (+10.3%)
2033年までの労働市場の予測：balance。

よくある質問