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如何成為證券經紀人和投資交易商

官方職業名稱：Securities agents, investment dealers and brokers

也稱為: Broker, Bond broker, Bond dealer, Grain broker, Discount broker, Commodity broker, Financial broker, Securities agent, Investment broker, Investment dealer, Securities trader, Mutual fund broker

證券代理人和投資交易商為個人投資者、養老基金經理、銀行、信託公司、保險公司及其他機構買賣股票、債券、國庫券、共同基金和其他證券。經紀人代表投資交易商在證券交易所買賣股票、債券、商品期貨、外匯及其他證券。任職於投資公司、股票經紀公司、證券和商品交易所以及證券業其他機構。

主要任務

證券代理人和投資交易商
透過制定投資策略幫助客戶實現財務目標，就各類投資提供建議和資訊，指導客戶管理投資組合，與客戶建立長期關係
閱讀金融期刊、股票和債券報告、商業出版物等資料，並在金融業內建立人脈，收集相關資訊，為客戶發掘潛在投資
為個人投資者、養老基金經理或銀行、信託公司、保險公司等機構執行投資指令，買賣股票、債券、國庫券、共同基金及其他證券
監控客戶投資組合，確保投資交易符合行業法規
經紀人
代表投資交易商在證券交易所買賣股票、債券、商品期貨、外匯及其他證券
透過審閱投資資訊、在交易大廳監測市場行情，以及與其他投資公司交易部門、養老基金經理和投資公司金融分析師聯絡，制定交易策略

如何入行

通常需要經濟學、商科或其他學科的學士或碩士學位。可能需要認可的金融資格（CFA、CFP、CIM等）。證券銷售代表和經紀人需要完成行業投資和銷售培訓課程，以及加拿大證券學院開設的加拿大證券課程和行為準則手冊課程等執照課程，或完成CFA協會的CFA課程一個或多個級別等可接受的替代課程。希望交易證券期權和期貨合約等特定投資產品的證券銷售代表和經紀人還可修讀專門課程。證券代理、投資交易商和經紀人需要獲得就業所在省的省證券委員會或認可的自律組織頒發的執照。

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入行途徑

大學: 商業與商務學位, 加拿大有 17 所大學開設
執照或註冊: 證券銷售代表和經紀人需要完成行業投資與銷售培訓專案，並完成執照課程，例如 Canadian Securities Institute 提供的 Canadian Securities Course 和 Conduct and Practices Handbook Course，或可接受的替代課程，例如完成 CFA Institute 提供的 CFA Program 的一個或多個級別。證券代理人、投資交易商和經紀人需要獲得就業所在省的省證券委員會或經認可的自律組織頒發的執照。

薪資 · 就業前景

薪資中位數：每年 $82,992。中間一半人的年薪在 $58,500 到 $127,998 之間。
2023年約有 26,200 人從事這份工作，預計到2033年約有 28,900 人。 (+10.3%)
到2033年的預計勞動力市場：balance。

常見問題