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如何成为证券经纪人和投资交易商

官方职业名称：Securities agents, investment dealers and brokers

也称为: Broker, Bond broker, Bond dealer, Grain broker, Discount broker, Commodity broker, Financial broker, Securities agent, Investment broker, Investment dealer, Securities trader, Mutual fund broker

证券代理人和投资交易商为个人投资者、养老基金经理、银行、信托公司、保险公司及其他机构买卖股票、债券、国库券、共同基金和其他证券。经纪人代表投资交易商在证券交易所买卖股票、债券、商品期货、外汇及其他证券。任职于投资公司、股票经纪公司、证券和商品交易所以及证券业其他机构。

主要任务

证券代理人和投资交易商
通过制定投资策略帮助客户实现财务目标，就各类投资提供建议和信息，指导客户管理投资组合，与客户建立长期关系
阅读金融期刊、股票和债券报告、商业出版物等资料，并在金融业内建立人脉，收集相关信息，为客户发掘潜在投资
为个人投资者、养老基金经理或银行、信托公司、保险公司等机构执行投资指令，买卖股票、债券、国库券、共同基金及其他证券
监控客户投资组合，确保投资交易符合行业法规
经纪人
代表投资交易商在证券交易所买卖股票、债券、商品期货、外汇及其他证券
通过审阅投资信息、在交易大厅监测市场行情，以及与其他投资公司交易部门、养老基金经理和投资公司金融分析师联系，制定交易策略

如何入行

通常需要经济学、商科或其他学科的学士或硕士学位。可能需要认可的金融资格（CFA、CFP、CIM等）。证券销售代表和经纪人需要完成行业投资和销售培训课程，以及加拿大证券学院开设的加拿大证券课程和行为准则手册课程等执照课程，或完成CFA协会的CFA课程一个或多个级别等可接受的替代课程。希望交易证券期权和期货合约等特定投资产品的证券销售代表和经纪人还可修读专门课程。证券代理、投资交易商和经纪人需要获得就业所在省的省证券委员会或认可的自律组织颁发的执照。

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入行途径

大学: 商业与商务学位, 加拿大有 17 所大学开设
执照或注册: 证券销售代表和经纪人需要完成行业投资与销售培训项目，并完成执照课程，例如 Canadian Securities Institute 提供的 Canadian Securities Course 和 Conduct and Practices Handbook Course，或可接受的替代课程，例如完成 CFA Institute 提供的 CFA Program 的一个或多个级别。证券代理人、投资交易商和经纪人需要获得就业所在省的省证券委员会或经认可的自律组织颁发的执照。

薪资 · 就业前景

薪资中位数：每年 $82,992。中间一半人的年薪在 $58,500 到 $127,998 之间。
2023年约有 26,200 人从事这份工作，预计到2033年约有 28,900 人。 (+10.3%)
到2033年的预计劳动力市场：balance。

常见问题